SEBIએ AXIS સિક્યોરિટીઝ પર કરી મોટી કાર્યવાહી, સ્ટોક બ્રોકરના નિયમોનું પાલન ન કરવા બદલ ફટકાર્યો દંડ

શેરબજાર રેગ્યુલેટર સિક્યોરિટીઝ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા એટલે કે SEBIએ AXIS સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ સામે મોટી કાર્યવાહી કરી છે. SEBIએ AXIS સિક્યોરિટીઝ પર 10 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકાર્યો છે. આ દંડ સ્ટોક બ્રોકર નિયમો અને રેગ્યુલેટરી નિયમોના ઉલ્લંઘન બદલ લાદવામાં આવ્યો છે. બ્રોકરેજ ફર્મે આ દંડ 45 દિવસની અંદર ચૂકવવો પડશે. 82 પાનાના આદેશમાં SEBIએ જણાવ્યું હતું કે AXIS સિક્યોરિટીઝ ઘણી જગ્યાએ રેગ્યુલેટરી પ્રક્રિયાઓનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ ગઈ છે. આમાં વિસંગતતાઓની જાણ કરવી અને ક્લાયન્ટ ફંડનું અયોગ્ય સંચાલન શામેલ છે. SEBI દ્વારા એપ્રિલ 2021 થી નવેમ્બર 2022 ના સમયગાળા માટે AXIS સિક્યોરિટીઝની તપાસ હાથ ધર્યા બાદ આ આદેશ આપવામાં આવ્યો છે.

SEBIની તપાસમાં ઘણી ખામીઓ મળી

SEBIએ અવલોકન કર્યું કે AXIS સિક્યોરિટીઝે ક્લાયન્ટ પાસેથી મળેલી સિલેક્શન અનુસાર ક્લાયન્ટના ફંડ અને સિક્યોરિટીઝનું સમાધાન કર્યું નથી. ઉપરાંત, તે એકાઉન્ટની વિગતો સાથે રીટેન્શન સ્ટેટમેન્ટ ઉપલબ્ધ કરાવવામાં નિષ્ફળ ગયું. વધુમાં SEBIએ જણાવ્યું હતું કે બ્રોકરેજ ફર્મે અપફ્રન્ટ/નોન-અપફ્રન્ટ માર્જિનની ઓછી વસૂલાત માટે સ્ટોક એક્સચેન્જ દ્વારા લાદવામાં આવેલા દંડને તેના કસ્ટમર્સ પર પસાર કર્યો હતો. SEBIએ અવલોકન કર્યું કે AXIS સિક્યોરિટીઝે ક્રેડિટ બેલેન્સ ધરાવતા કસ્ટમર્સની સિક્યોરિટીઝ ક્લાયન્ટના અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ એકાઉન્ટમાં ટ્રાન્સફર કરી હતી. આ ઉપરાંત, કસ્ટમર્સની ફરિયાદોનો યોગ્ય રીતે ઉકેલ આવ્યો ન હતો.

ગયા મહિને 8 કંપનીઓ પર પ્રતિબંધ

ગયા મહિને જ SEBIએ ફ્રન્ટ રનિંગના કેસમાં 8 કંપનીઓને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કરી દીધી હતી. 'ફ્રન્ટ-રનિંગ'એ શેરબજારમાં એક ગેરકાયદેસર પ્રથાનો ઉલ્લેખ કરે છે જ્યાં કોઈ એન્ટિટી બ્રોકર અથવા વિશ્લેષક પાસેથી મળેલી બિન-જાહેર માહિતીના આધારે ટ્રાન્જેક્શન કરે છે. SEBI દ્વારા ગગનદીપ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (મોટા ક્લાયન્ટ)ના સોદાઓમાં કેટલીક સંસ્થાઓ દ્વારા કથિત રીતે આગળ વધવાની તપાસ શરૂ કર્યા બાદ આ કાર્યવાહી કરવામાં આવી હતી. તેના વચગાળાના આદેશમાં, SEBIએ શોધી કાઢ્યું કે આશિષ કીર્તિ કોઠારી, તેમના પરિવારના સભ્યો અને તેમના HUF પર મોટા કસ્ટમર્સના વેપારને આગળ ધપાવવાનો આરોપ છે.

આ પણ વાંચો - Shashi Tharoor news: CM બનવાની ઈચ્છાથી કોંગ્રેસ નારાજ? થરૂર મૂંઝવણમાં છે, શું તેઓ પાર્ટી છોડશે?